|
VIỆN KIỂM SÁT
NHÂN DÂN TỐI CAO - TÒA ÁN NHÂN DÂN TỐI CAO - BỘ CÔNG AN - BỘ QUỐC PHÒNG
--------
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI
CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------
|
|
Số:
02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP
|
Hà Nội, ngày 22
tháng 12 năm 2017
|
THÔNG TƯ LIÊN TỊCH
QUY ĐỊNH VIỆC PHỐI HỢP GIỮA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNG
TRONG THỰC HIỆN MỘT SỐ QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ
ĐIỀU TRA BỔ SUNG
Căn cứ Bộ luật Tố tụng hình
sự ngày 27 tháng 11 năm 2015;
Căn cứ Luật Ban hành văn
bản quy phạm pháp luật ngày 22 tháng 6 năm 2015;
Viện trưởng Viện kiểm sát
nhân dân tối cao, Chánh án Tòa án nhân dân tối cao, Bộ trưởng Bộ Công an, Bộ
trưởng Bộ Quốc phòng thống nhất ban hành Thông tư liên tịch quy định việc phối
hợp giữa các cơ quan tiến hành tố tụng trong thực hiện một số quy định của Bộ
luật Tố tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung như sau:
Điều 1. Phạm
vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
1. Thông tư liên tịch này quy
định việc phối hợp thực hiện nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm của Viện kiểm
sát, Tòa án, Cơ quan điều tra trong thực hiện một số quy định của Bộ luật Tố
tụng hình sự về trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
2. Thông tư liên tịch này được
áp dụng đối với các cơ quan tiến hành tố tụng và người tiến hành tố tụng trong
quá trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự.
Điều 2. Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư liên tịch này, những từ ngữ dưới đây được
hiểu như sau:
1. Xâm hại nghiêm trọng quyền và lợi ích hợp pháp của người
tham gia tố tụng là làm ảnh hưởng trực tiếp đến quyền và lợi ích chính đáng của
người tham gia tố tụng, có thể gây ra cho họ thiệt hại về vật chất, tinh thần;
2. Thay đổi cơ bản kết luận điều tra trước đó là thay đổi
về diễn biến hành vi phạm tội, chứng cứ chứng minh tội phạm, thay đổi điểm,
khoản, điều luật mà Cơ quan điều tra đã đề xuất áp dụng;
3. Thay đổi nội dung cáo trạng là thay đổi những vấn đề
phải chứng minh trong vụ án hình sự như: thời gian, địa điểm phạm tội; thủ
đoạn, mục đích, động cơ phạm tội, hậu quả của tội phạm và những tình tiết quan
trọng khác; chứng cứ xác định hành vi phạm tội của bị can; tình tiết tăng nặng,
giảm nhẹ trách nhiệm hình sự; nhân thân của bị can; thay đổi điểm, khoản, điều
luật mà Viện kiểm sát đã áp dụng để truy tố.
Điều 3. Phối hợp thực hiện trả hồ sơ
để điều tra bổ sung trong các trường hợp quy định tại điểm a khoản 1 Điều 245
và điểm a khoản 1 Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình sự
1. Chứng cứ để chứng minh những
vấn đề phải chứng minh trong vụ án hình sự quy định tại điểm a khoản 1
Điều 245, điểm a khoản 1 Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình sự là chứng cứ quy
định tại Điều 86, Điều 87 của Bộ luật Tố tụng hình sự dùng để chứng minh một
hoặc nhiều vấn đề quy định tại Điều 85, Điều 441 của Bộ luật Tố tụng hình sự mà
nếu thiếu chứng cứ này thì không giải quyết vụ án được khách quan, toàn diện,
đúng pháp luật.
2. Khi thiếu chứng cứ thuộc một trong các trường hợp sau
đây thì Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung:
a) Chứng cứ để chứng minh “có hành vi phạm tội xảy ra hay
không” là chứng cứ để xác định hành vi đã xảy ra có đủ yếu tố cấu thành tội
phạm cụ thể được quy định trong Bộ luật Hình sự hay thuộc các trường hợp không
phải là hành vi phạm tội (quan hệ dân sự, kinh tế, vi phạm hành chính và các
trường hợp khác theo quy định của luật);
b) Chứng cứ để chứng minh “thời gian, địa điểm và những
tình tiết khác của hành vi phạm tội” là chứng cứ xác định nếu có hành vi phạm
tội xảy ra thì xảy ra vào thời gian nào, ở đâu; phương pháp, thủ đoạn, công cụ,
phương tiện thực hiện tội phạm như thế nào;
c) Chứng cứ để chứng minh “ai là người thực hiện hành vi
phạm tội” là chứng cứ xác định một chủ thể cụ thể đã thực hiện hành vi phạm tội
đó;
d) Chứng cứ để chứng minh “có lỗi hay không có lỗi” là
chứng cứ xác định chủ thể có lỗi hoặc không có lỗi khi thực hiện hành vi nguy
hiểm cho xã hội; nếu có lỗi thì là lỗi cố ý trực tiếp hay lỗi cố ý gián tiếp
hoặc lỗi vô ý do quá tự tin hay lỗi vô ý do cẩu thả theo quy định tại Điều
10 và Điều 11 của Bộ luật Hình sự;
đ) Chứng cứ để chứng minh “có năng lực trách nhiệm hình sự
không” là chứng cứ xác định khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội, người
thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội đã đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự
chưa; có mắc bệnh tâm thần hoặc một bệnh khác làm mất khả năng nhận thức hoặc
khả năng điều khiển hành vi của mình hay không; nếu có thì mắc bệnh đó vào thời
gian nào, trong giai đoạn tố tụng nào;
e) Chứng cứ để chứng minh “mục đích, động cơ phạm tội” là
chứng cứ xác định chủ thể thực hiện hành vi phạm tội với mục đích, động cơ gì;
mục đích, động cơ phạm tội là tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự hay là
tình tiết định tội, tình tiết định khung hình phạt;
g) Chứng cứ để chứng minh “tình tiết tăng nặng, tình tiết
giảm nhẹ trách nhiệm hình sự của bị can, bị cáo” là chứng cứ xác định bị can,
bị cáo được áp dụng tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình sự nào quy định
tại Điều 51, Điều 84 của Bộ luật Hình sự hoặc áp dụng tình tiết tăng nặng
trách nhiệm hình sự nào quy định tại Điều 52, Điều 85 của Bộ luật Hình sự;
h) Chứng cứ để chứng minh “đặc điểm về nhân thân của bị
can, bị cáo” là chứng cứ xác định lý lịch của bị can, bị cáo; nếu bị can, bị
cáo là pháp nhân thương mại thì phải chứng minh tên, địa chỉ và những vấn đề
khác có liên quan đến địa vị pháp lý và hoạt động của pháp nhân thương mại;
i) Chứng cứ để chứng minh “tính chất và mức độ thiệt hại do
hành vi phạm tội gây ra” là chứng cứ để đánh giá tính chất, mức độ thiệt hại,
hậu quả về vật chất, phi vật chất do hành vi phạm tội gây ra;
k) Chứng cứ để chứng minh “nguyên nhân và điều kiện phạm
tội” là chứng cứ xác định nguyên nhân chủ quan, khách quan, điều kiện cụ thể
dẫn đến việc chủ thể thực hiện hành vi phạm tội;
l) Chứng cứ để chứng minh “những tình tiết khác liên quan
đến việc loại trừ trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình sự, miễn hình
phạt” là chứng cứ chứng minh những vấn đề được quy định tại các ®iều 20, 21,
22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29, 59, 88 và các điều luật khác của Bộ luật Hình
sự;
m) Chứng cứ khác để chứng minh một hoặc nhiều vấn đề quy
định tại Điều 85 của Bộ luật Tố tụng hình sự
mà thiếu chứng cứ đó thì không có đủ căn cứ để giải quyết vụ án, như: chứng cứ
để xác định tuổi của người bị buộc tội, người bị hại là người dưới 18 tuổi;
chứng cứ để chứng minh vị trí, vai trò của từng bị can, bị cáo trong trường hợp
đồng phạm hoặc phạm tội có tổ chức; chứng cứ để xác định trách nhiệm dân sự của
bị can, bị cáo và những vấn đề khác có ý nghĩa trong việc giải quyết vụ án theo
quy định của pháp luật;
n) Trường hợp pháp nhân thương mại phạm tội thì ngoài việc
xác định chứng cứ trong các trường hợp được quy định tại các điểm a, b, c, d,
đ, e, g, h, i, k, l và m khoản này còn phải xác định chứng cứ để chứng minh
điều kiện chịu trách nhiệm hình sự của pháp nhân thương mại theo quy định tại
Điều 75 của Bộ luật Hình sự.
3. Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ
sung khi thiếu chứng cứ để chứng minh thuộc một trong các trường hợp quy định
tại khoản 2 Điều này mà Viện kiểm sát không thể tự mình bổ sung được.
4. Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa (trong giai
đoạn chuẩn bị xét xử), Hội đồng xét xử (tại phiên tòa) ra quyết định trả hồ sơ
để điều tra bổ sung khi thiếu chứng cứ để chứng minh thuộc một trong các trường
hợp quy định tại khoản 2 Điều này nếu xét thấy không thể bổ sung được trong
giai đoạn chuẩn bị xét xử hoặc tại phiên tòa.
5. Không trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thiếu chứng cứ
để chứng minh thuộc một trong các trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này
nhưng vẫn truy tố, xét xử được hoặc không thể thu thập được chứng cứ đó.
Ví dụ 1: Có 03 người làm chứng nhưng chỉ xác định được 02
người.
Ví dụ 2: Hiện trường đã bị thay đổi không thể xem xét lại
được hay vật chứng đã mất không thể tìm được.
Điều 4. Phối hợp thực hiện trả hồ sơ
để điều tra bổ sung trong các trường hợp quy định tại điểm b và điểm c khoản 1
Điều 245 của Bộ luật Tố tụng hình sự
1. Khi có căn cứ để khởi tố bị can về một hay nhiều tội
phạm khác; có người đồng phạm hoặc người phạm tội khác liên quan đến vụ án
nhưng chưa được khởi tố bị can thuộc một trong các trường hợp sau đây thì Viện
kiểm sát trả hồ sơ để điều tra bổ sung:
a) Khởi tố và điều tra về một hay nhiều tội nhưng chứng cứ
trong hồ sơ vụ án cho thấy hành vi của bị can đã thực hiện cấu thành một hay
nhiều tội khác;
b) Ngoài tội phạm đã khởi tố và điều tra, chứng cứ trong hồ
sơ vụ án cho thấy còn có căn cứ để khởi tố bị can về một hoặc nhiều tội khác;
c) Ngoài bị can đã bị khởi tố và điều tra, chứng cứ trong
hồ sơ vụ án cho thấy còn có người đồng phạm khác hoặc có người phạm tội khác có
liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố bị can.
2. Viện kiểm sát không trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong các
trường hợp sau đây:
a) Nếu có căn cứ để tách vụ án theo quy định tại khoản 2
Điều 242 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
b) Nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án
có căn cứ mà xét thấy không cần phải trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra thì Viện kiểm
sát trực tiếp tiến hành một số hoạt động điều tra để bổ sung tài liệu, chứng cứ
theo quy định tại khoản 1 Điều 246 của Bộ luật Tố tụng hình sự.
Điều 5. Phối hợp thực hiện trả hồ sơ
để điều tra bổ sung trong các trường hợp quy định tại điểm b và điểm c khoản 1
Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình sự
1. Khi có căn cứ để cho rằng bị can hoặc bị cáo còn thực
hiện hành vi khác mà Bộ luật Hình sự quy định là tội phạm, còn có đồng phạm
khác hoặc có người khác thực hiện hành vi mà Bộ luật Hình sự quy định là tội phạm
liên quan đến vụ án nhưng chưa được khởi tố vụ án, khởi tố bị can thuộc một
trong các trường hợp sau đây thì Thẩm phán (trong giai đoạn chuẩn bị xét xử),
Hội đồng xét xử (tại phiên tòa) trả hồ sơ để điều tra bổ sung:
a) Viện kiểm sát truy tố về một hay nhiều tội, nhưng chứng
cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy hành vi của bị can hoặc bị cáo đã thực hiện cấu
thành một hay nhiều tội khác;
b) Ngoài hành vi phạm tội mà Viện kiểm sát đã truy tố,
chứng cứ trong hồ sơ vụ án cho thấy còn có căn cứ để khởi tố bị can hoặc bị cáo
về một hay nhiều tội khác;
c) Ngoài bị can hoặc bị cáo đã bị truy tố, chứng cứ trong
hồ sơ vụ án cho thấy còn có người đồng phạm khác hoặc có người phạm tội khác
liên quan đến vụ án, nhưng chưa được khởi tố vụ án, khởi tố bị can.
2. Tòa án không trả hồ sơ để điều tra bổ sung khi thuộc một
trong các trường hợp sau đây:
a) Trường hợp thuộc điểm a khoản 1 Điều này nhưng chứng cứ
trong hồ sơ vụ án cho thấy có thể xét xử bị can hoặc bị cáo về một hay nhiều
tội tương ứng bằng hay nhẹ hơn hoặc có thể xét xử bị can hoặc bị cáo ít tội hơn
số tội mà Viện kiểm sát truy tố;
b) Đã có quyết định tách vụ án hoặc chưa có quyết định tách
vụ án của Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát nhưng có căn cứ để tách vụ án theo
quy định tại khoản 2 Điều 170, khoản 2 Điều 242 của Bộ luật Tố tụng hình
sự;
c) Đã yêu cầu Viện kiểm sát bổ sung tài liệu, chứng cứ theo
quy định tại Điều 284 của Bộ luật Tố tụng hình sự.
Điều 6. Phối hợp thực hiện trả hồ sơ
để điều tra bổ sung trong các trường hợp quy định tại điểm d khoản 1 Điều 245
và điểm d khoản 1 Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình sự
1. Khi có vi phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng thuộc một
trong các trường hợp sau đây thì Viện kiểm sát, Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ
sung:
a) Lệnh, quyết định của Cơ quan điều tra, cơ quan được giao
nhiệm vụ tiến hành một số hoạt động điều tra mà theo quy định của Bộ
luật Tố tụng hình sự phải có sự phê chuẩn của Viện
kiểm sát, nhưng không có phê chuẩn của Viện kiểm sát hoặc việc ký lệnh, quyết
định tố tụng không đúng thẩm quyền;
b) Không chỉ định, thay đổi hoặc chấm dứt việc chỉ định
người bào chữa cho người bị buộc tội theo quy định tại Điều 76 và Điều 77 của
Bộ luật Tố tụng hình sự;
c) Xác định không đúng tư cách tham gia tố tụng của người
tham gia tố tụng trong quá trình điều tra, truy tố, xét xử dẫn đến xâm hại
nghiêm trọng quyền và lợi ích hợp pháp của họ;
d) Khởi tố vụ án hình sự nhưng không có yêu cầu của bị hại
hoặc của người đại diện của bị hại theo quy định tại khoản 1 Điều 155 của
Bộ luật Tố tụng hình sự;
đ) Nhập vụ án hoặc tách vụ án không đúng quy định
tại Điều 170 hoặc Điều 242 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
e) Không cấp, giao, chuyển, gửi, niêm yết hoặc thông báo
văn bản tố tụng gồm lệnh, quyết định, yêu cầu, kết luận điều tra, bản cáo
trạng, bản án cho người bị buộc tội và những người tham gia tố tụng khác theo
đúng quy định của pháp luật xâm hại nghiêm trọng đến quyền bào chữa, quyền, lợi
ích hợp pháp của người bị buộc tội và những người tham gia tố tụng khác;
g) Chưa điều tra, lập lý lịch của bị can; chưa xác định
được những đặc điểm quan trọng về nhân thân của bị can, bị cáo (tuổi, tiền án,
tiền sự), lý lịch hoạt động của pháp nhân thương mại phạm tội (tên, địa chỉ,
những vấn đề khác liên quan đến hồ sơ pháp lý của pháp nhân thương mại);
h) Không có người phiên dịch, người dịch thuật cho người
tham gia tố tụng trong trường hợp họ không sử dụng được tiếng Việt hoặc tài
liệu tố tụng không thể hiện bằng tiếng Việt; họ là người câm, người điếc, người
mù theo quy định tại Điều 70 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
i) Không từ chối tiến hành, tham gia tố tụng hoặc thay đổi
người tiến hành tố tụng, người tham gia tố tụng trong trường hợp quy định
tại các điều 49, 51, 52, 53, 54, 68, 69 và 70 của Bộ luật Tố tụng
hình sự;
k) Việc điều tra, thu thập chứng cứ để chứng minh đối với
vụ án không đúng trình tự, thủ tục quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự nên không có giá trị chứng minh trong vụ án hình sự;
l) Biên bản về hoạt động điều tra, thu thập, nhận được tài
liệu liên quan đến vụ án mà không chuyển cho Viện kiểm sát theo đúng quy định
tại khoản 5 Điều 88 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
m) Chứng cứ để chứng minh đối với vụ án đã được thu thập
trong quá trình điều tra, truy tố nhưng không đưa vào hồ sơ vụ án hoặc bị sửa
chữa, thêm bớt dẫn đến sai lệch hồ sơ vụ án;
n) Việc điều tra, truy tố không đúng thẩm quyền theo quy
định của pháp luật;
o) Có căn cứ để xác định có việc bức cung, nhục hình trong
quá trình tiến hành tố tụng làm cho lời khai của bị can không đúng sự thật;
p) Khiếu nại, tố cáo của bị can, bị cáo và những người tham
gia tố tụng khác không được giải quyết theo đúng quy định của pháp luật xâm hại
nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của họ;
q) Những trường hợp khác phải ghi rõ lý do trong quyết định
trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
2. Viện kiểm sát, Tòa án không trả hồ sơ để điều tra bổ
sung theo quy định tại khoản 1 Điều này khi thuộc một trong các trường hợp sau
đây:
a) Có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, nhưng không xâm
hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp của người tham gia tố tụng;
b) Người bị buộc tội, người bị hại, người làm chứng là
người dưới 18 tuổi nhưng khi thực hiện hoạt động điều tra, truy tố, xét xử thì
họ đã đủ 18 tuổi.
Điều 7. Phối hợp thực hiện trả hồ sơ
để điều tra bổ sung trong trường hợp quy định tại khoản 3 Điều 298 của Bộ luật
Tố tụng hình sự
Trường hợp Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ
sung khi có căn cứ cho rằng bị can hoặc bị cáo phạm tội khác nặng hơn tội danh
mà Viện kiểm sát đã truy tố thì thực hiện như sau:
1. Trường hợp phải thay đổi quyết định khởi tố
vụ án hình sự, quyết định khởi tố bị can về tội danh khác nặng hơn thì Viện
kiểm sát trả hồ sơ cho Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung để thay đổi tội
danh và kết luận điều tra về tội danh khác nặng hơn;
2. Trường hợp Viện kiểm sát đã yêu cầu mà Cơ
quan điều tra không thực hiện thì Viện kiểm sát ra quyết định thay đổi quyết
định khởi tố vụ án hình sự, quyết định khởi tố bị can về tội danh khác nặng hơn
và yêu cầu Cơ quan điều tra thực hiện theo quy định tại Điều 156 và Điều 180 của
Bộ luật Tố tụng hình sự.
Điều 8. Phối hợp thực hiện việc trả
hồ sơ để điều tra bổ sung
Trong thời hạn quyết định việc truy tố hoặc chuẩn bị xét
xử, Viện kiểm sát, Tòa án phải nghiên cứu toàn diện hồ sơ vụ án nhằm kịp thời
phát hiện các trường hợp phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung và ra ngay quyết
định trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
Điều 9. Quyết định trả hồ sơ để điều
tra bổ sung
1. Việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải ra quyết định
bằng văn bản và do người có thẩm quyền ký theo quy định tại các điều 41, 44 và
45 của Bộ luật Tố tụng hình sự.
2. Trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung phải ghi
số, ngày, tháng, năm và lần trả hồ sơ (thứ nhất hoặc thứ hai). Trong phần nội
dung phải ghi cụ thể những vấn đề cần phải điều tra bổ sung, những vi
phạm nghiêm trọng về thủ tục tố tụng cần được khắc phục và những căn cứ pháp
luật được áp dụng.
3. Trường hợp phải tiếp tục trả hồ sơ để điều tra bổ sung
thì trong quyết định nêu rõ những vấn đề yêu cầu điều tra bổ sung lần trước
chưa được điều tra bổ sung hoặc đã điều tra bổ sung nhưng chưa đạt yêu cầu hoặc
từ kết quả điều tra bổ sung làm phát sinh vấn đề mới cần điều tra.
4. Trường hợp Tòa án quyết định trả hồ sơ cho Viện kiểm sát
để truy tố lại theo quy định tại khoản 3 Điều 298 của Bộ luật Tố tụng
hình sự thì trong quyết định trả hồ sơ phải nêu rõ
tội danh nặng hơn mà Tòa án đề nghị Viện kiểm sát truy tố lại.
Điều 10. Phối hợp thực hiện quyết
định trả hồ sơ để điều tra bổ sung
1. Cơ quan điều tra có trách nhiệm thực hiện đầy đủ các yêu
cầu nêu trong quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát theo
quy định tại Điều 167 và Điều 245 của Bộ luật Tố tụng hình sự; nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện
kiểm sát không có căn cứ theo quy định tại các điều 3, 4 và 6 của Thông tư liên
tịch này thì sau khi nhận hồ sơ vụ án, Cơ quan điều tra phải có văn bản nêu rõ
lý do giữ nguyên kết luận điều tra và chuyển lại hồ sơ cho Viện kiểm sát.
2. Sau khi nhận được hồ sơ vụ án và quyết định trả hồ sơ để
điều tra bổ sung của Tòa án, Viện kiểm sát xử lý như sau:
a) Nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án
có căn cứ mà Viện kiểm sát có thể tự bổ sung được thì Viện kiểm sát tiến hành
điều tra theo quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều 236, khoản 1 Điều 246 của
Bộ luật Tố tụng hình sự; trường hợp không thể tự mình
bổ sung được thì Viện kiểm sát ra quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung và
chuyển ngay hồ sơ cho Cơ quan điều tra để tiến hành điều tra;
b) Nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án
không có căn cứ theo quy định tại các điều 3, 5 và 6 của Thông tư liên tịch này
thì Viện kiểm sát có văn bản nêu rõ lý do giữ nguyên quyết định truy tố và
chuyển lại hồ sơ cho Tòa án để đưa vụ án ra xét xử theo quy định tại Điều
246 và khoản 3 Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình sự.
3. Sau khi kết thúc điều tra bổ sung, Cơ quan điều tra phải
có kết luận điều tra bổ sung, trong đó kết luận rõ đối với từng vấn đề điều tra
bổ sung, quan điểm giải quyết vụ án và tùy từng trường hợp thì xử lý như sau:
a) Nếu kết quả điều tra bổ sung làm thay đổi cơ bản kết
luận điều tra trước đó thì Cơ quan điều tra phải ra kết luận điều tra mới thay
thế theo quy định tại khoản 3 Điều 245 của Bộ luật Tố tụng hình sự;
b) Nếu kết quả điều tra bổ sung dẫn đến đình chỉ điều tra,
thì Cơ quan điều tra ra quyết định đình chỉ điều tra theo quy định tại Điều 230
của Bộ luật Tố tụng hình sự.
4. Sau khi có kết quả điều tra bổ sung, Viện kiểm sát xử lý
như sau:
a) Nếu kết quả điều tra bổ sung không làm thay đổi nội dung
cáo trạng trước đó thì Viện kiểm sát có văn bản nêu rõ lý do giữ nguyên quyết
định truy tố và chuyển hồ sơ đến Tòa án;
b) Nếu kết quả điều tra bổ sung làm thay đổi cơ bản nội
dung cáo trạng trước đó thì Viện kiểm sát ban hành cáo trạng mới thay thế và
chuyển hồ sơ đến Tòa án;
c) Nếu kết quả điều tra bổ sung dẫn đến đình chỉ vụ án thì
Viện kiểm sát ra quyết định đình chỉ vụ án và thông báo cho Cơ quan điều tra,
Tòa án biết theo quy định tại Điều 248 của Bộ luật Tố tụng hình sự.
Điều 11. Phối hợp giữa Viện kiểm
sát và Cơ quan điều tra để hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung
1. Viện kiểm sát và Cơ quan điều tra phải phối hợp chặt chẽ
ngay từ khi tiếp nhận, giải quyết nguồn tin về tội phạm và trong suốt quá trình
điều tra vụ án.
Điều tra viên phải chủ động gửi đầy đủ, kịp thời chứng cứ,
tài liệu đã thu thập được cho Kiểm sát viên thụ lý vụ án và thực hiện đầy đủ
các yêu cầu điều tra của Viện kiểm sát.
Kiểm sát viên phải thường xuyên theo dõi, nắm chắc tiến độ
điều tra vụ án, nghiên cứu kỹ chứng cứ, tài liệu do Điều tra viên đã thu thập;
kịp thời đề ra yêu cầu điều tra, chủ động phối hợp với Điều tra viên để điều
tra làm rõ những vấn đề cần chứng minh ngay trong giai đoạn điều tra vụ án;
đồng thời kiểm sát chặt chẽ các hoạt động điều tra và việc lập hồ sơ vụ án của
Cơ quan điều tra, bảo đảm việc điều tra vụ án khách quan, toàn diện theo quy
định của Bộ luật Tố tụng hình sự.
2. Trước khi kết thúc điều tra vụ án ít nhất 10 ngày, Điều
tra viên và Kiểm sát viên phải phối hợp để đánh giá các chứng cứ, tài liệu đã
thu thập, bảo đảm đầy đủ, hợp pháp; nếu phát hiện có một trong các căn cứ quy
định tại các điều 3, 4, 5 và 6 của Thông tư liên tịch này thì phải bổ sung,
khắc phục ngay trong giai đoạn điều tra; đối với những vụ án đặc biệt nghiêm
trọng, phức tạp, Cơ quan điều tra và Viện kiểm sát phải tiến hành sơ kết, đánh
giá toàn diện kết quả điều tra vụ án, chỉ đạo điều tra giải quyết những vấn đề
còn mâu thuẫn, tồn tại và quyết định việc kết thúc điều tra, hướng xử lý vụ án
theo quy định của pháp luật.
Điều 12. Phối hợp giữa Cơ quan điều
tra, Viện kiểm sát và Tòa án trong giai đoạn truy tố để hạn chế việc trả hồ sơ
để điều tra bổ sung
1. Sau khi nhận hồ sơ vụ án và kết luận điều tra, Kiểm sát
viên phải nghiên cứu kỹ hồ sơ, kiểm tra việc chấp hành các thủ tục tố tụng,
tính đầy đủ, hợp pháp của các chứng cứ, tài liệu trong hồ sơ vụ án.
Kiểm sát viên phải trực tiếp hỏi cung bị can trong các
trường hợp quy định tại khoản 4 Điều 183 của Bộ luật Tố tụng hình sự; nếu thấy còn thiếu chứng cứ, tài liệu hoặc có vi phạm thủ
tục tố tụng mà tự mình có thể bổ sung được thì Kiểm sát viên phối hợp với Điều
tra viên để bổ sung, khắc phục kịp thời; trường hợp không thể bổ sung được thì
Kiểm sát viên phải báo cáo lãnh đạo Viện kiểm sát để xem xét, quyết định.
2. Trong thời hạn quyết định việc truy tố, nếu thấy vụ án
có những vấn đề phức tạp về chứng cứ, tội danh hoặc trong trường hợp cần thiết
khác, Kiểm sát viên báo cáo lãnh đạo Viện kiểm sát để trao đổi với lãnh đạo Cơ
quan điều tra, Tòa án về hướng giải quyết vụ án.
3. Trường hợp phát sinh những vấn đề phức tạp, Viện
kiểm sát chủ động tổ chức họp liên ngành để làm rõ những vấn đề cần phải điều
tra bổ sung nhằm bảo đảm việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung đúng trọng tâm,
triệt để và kịp thời.
4. Trường hợp các cơ quan tiến hành tố tụng cùng cấp không
thống nhất được với nhau về vấn đề cần phải điều tra bổ sung, thì cơ quan tiến
hành tố tụng đang thụ lý hồ sơ vụ án phải chủ trì xây dựng báo cáo của các cơ
quan tiến hành tố tụng cùng cấp để báo cáo với lãnh đạo liên ngành cấp trên
trực tiếp xem xét cho ý kiến về việc giải quyết vụ án.
Điều 13. Phối hợp giữa Viện kiểm
sát và Tòa án trong giai đoạn xét xử để hạn chế việc trả hồ sơ để điều tra bổ
sung
1. Trong thời hạn chuẩn bị xét xử, sau khi nghiên cứu hồ sơ
nếu thấy có một trong các căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định tại các
điều 3, 4, 5 và 6 của Thông tư liên tịch này thì Thẩm phán được phân công chủ
tọa phiên tòa trao đổi với Kiểm sát viên để có biện pháp khắc phục kịp thời
hoặc có thể bổ sung được tại phiên tòa mà không phải trả hồ sơ để điều tra bổ
sung. Nếu Kiểm sát viên và Thẩm phán không thống nhất ý kiến, thì báo cáo lãnh
đạo liên ngành xem xét cho ý kiến về việc giải quyết vụ án.
Trường hợp Viện kiểm sát phát hiện có căn cứ trả hồ sơ để
điều tra bổ sung thì Viện kiểm sát có văn bản đề nghị Tòa án trả hồ sơ để điều
tra bổ sung theo quy định tại khoản 2 Điều 280 của Bộ luật Tố tụng hình
sự.
2.
Tại phiên tòa, Kiểm sát viên chủ động phối hợp với Hội đồng xét xử làm rõ những
chứng cứ liên quan đến việc giải quyết đúng đắn vụ án hình sự. Nếu có một trong
các căn cứ trả hồ sơ để điều tra bổ sung quy định tại các điều 3, 4, 5 và 6 của
Thông tư liên tịch này hoặc phát sinh những vấn đề mới, phức tạp mà không thể
thực hiện ngay tại phiên tòa thì Hội đồng xét xử tự mình hoặc theo đề nghị của
Kiểm sát viên quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
3. Đối với vụ án do Viện kiểm sát cấp trên thực hành quyền
công tố, kiểm sát điều tra và phân công cho Viện kiểm sát cấp dưới thực hành
quyền công tố, kiểm sát xét xử sơ thẩm, nếu phát hiện có căn cứ trả hồ sơ để
điều tra bổ sung thì Tòa án thụ lý xét xử sơ thẩm trao đổi với Viện kiểm sát
cùng cấp để làm rõ những vấn đề điều tra bổ sung. Trước khi Tòa án ra quyết
định trả hồ sơ để điều tra bổ sung, Viện kiểm sát cấp dưới báo cáo với Viện
kiểm sát cấp trên xem xét, trao đổi với Tòa án. Trường hợp Tòa án vẫn quyết
định trả hồ sơ để điều tra bổ sung thì xử lý như sau:
a) Nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án
có căn cứ thì Viện kiểm sát cấp dưới làm văn bản nêu rõ lý do và chuyển hồ sơ
vụ án cho Viện kiểm sát cấp trên để thực hiện việc điều tra bổ sung theo thẩm
quyền;
b) Nếu quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án
không có căn cứ thì Viện kiểm sát cấp dưới có văn bản nêu rõ lý do giữ nguyên
quyết định truy tố và chuyển lại hồ sơ cho Tòa án để đưa vụ án ra xét xử đồng
thời báo cáo Viện kiểm sát cấp trên.
4. Trường hợp vụ án có bị can đang bị tạm giam mà xét thấy
cần phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung thì trước khi hết thời hạn tạm giam ít
nhất 07 ngày, Tòa án thông báo cho Viện kiểm sát biết để xem xét, quyết định
việc tạm giam bị can khi nhận hồ sơ vụ án.
Điều 14. Phối hợp thực hiện quản lý
việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung
1. Các cơ quan tiến hành tố tụng có trách nhiệm quản lý
việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung ở cấp mình. Viện kiểm sát có trách nhiệm
quản lý về số vụ, số lần trả hồ sơ để điều tra bổ sung của các cơ quan tiến
hành tố tụng cùng cấp. Viện kiểm sát cấp tỉnh có trách nhiệm tổng hợp, đánh giá
tình hình trả hồ sơ để điều tra bổ sung của cơ quan tiến hành tố tụng cấp tỉnh
và cấp huyện thuộc địa phương quản lý.
2. Định kỳ (hàng tháng, hàng quý, sáu tháng, một năm) từng
cơ quan tiến hành tố tụng phải xây dựng báo cáo về việc trả hồ sơ để điều tra
bổ sung; trong đó, phải đánh giá tình hình, xác định số vụ/ bị can, bị cáo,
phân tích lý do trả hồ sơ để điều tra bổ sung, số vụ trả có căn cứ, số vụ trả
không có căn cứ, nguyên nhân, trách nhiệm của từng cơ quan, người tiến hành tố
tụng trong việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
3. Cách tính tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện
kiểm sát, Tòa án như sau:
a) Tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Viện kiểm sát
bằng số vụ án do Viện kiểm sát đã quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung có
căn cứ trên tổng số vụ Cơ quan điều tra đã có kết luận điều tra chuyển hồ sơ
đến Viện kiểm sát đề nghị truy tố (bao gồm cả số vụ kết thúc điều tra cũ chưa
giải quyết và số vụ mới);
Ví dụ: Năm 2018 Viện kiểm sát tỉnh H đã có quyết định trả
hồ sơ để điều tra bổ sung 9 vụ được Cơ quan điều tra chấp nhận trong tổng số
150 vụ (cũ 10 vụ, mới 140 vụ) mà Cơ quan điều tra đã có kết luận điều tra
chuyển hồ sơ đề nghị Viện kiểm sát truy tố, thì tỷ lệ trả hồ sơ điều tra bổ
sung của Viện kiểm sát đối với Cơ quan điều tra là 6% (9 vụ/150 vụ x 100%).
b) Tỷ lệ trả hồ sơ để điều tra bổ sung của Tòa án bằng số
vụ án do Tòa án đã quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung có căn cứ trên tổng
số vụ Viện kiểm sát đã truy tố và chuyển hồ sơ đến Tòa án để xét xử (bao gồm cả
số vụ truy tố cũ chưa giải quyết và số vụ truy tố mới);
Ví dụ: Năm 2018 Tòa án đã có quyết định trả hồ sơ để điều
tra bổ sung 5 vụ được Viện kiểm sát chấp nhận trong tổng số 100 vụ (cũ 10 vụ,
mới 90 vụ) mà Viện kiểm sát đã truy tố và chuyển hồ sơ đến Tòa án để xét xử,
thì tỷ lệ trả hồ sơ điều tra bổ sung của Tòa án đối với Viện kiểm sát là 5% (5
vụ/100 vụ x 100%).
c) Trường hợp cùng một vụ án nhưng Viện kiểm sát, Tòa án
trả hồ sơ để điều tra bổ sung nhiều lần, thì tính là 01 vụ và phân tích là trả
nhiều lần;
d) Trường hợp vụ án do Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ
sung, sau đó Viện kiểm sát lại trả hồ sơ yêu cầu Cơ quan điều tra bổ sung theo
yêu cầu của Tòa án, thì tính là 01 vụ và phân tích là trả 01 lần (vụ án được
tính do Tòa án trả hồ sơ để điều tra bổ sung).
Điều 15. Phối hợp xác định trách
nhiệm trong việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung
1. Cơ quan điều tra, Điều tra viên chịu trách nhiệm trong
việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong những trường hợp sau đây:
a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng, không đầy đủ,
kịp thời yêu cầu điều tra hoặc quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung của
Viện kiểm sát dẫn đến vụ án phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung đối với những
vấn đề mà Viện kiểm sát đã yêu cầu điều tra;
b) Không cung cấp đầy đủ, kịp thời chứng cứ, tài liệu liên
quan theo quy định của pháp luật trong quá trình điều tra vụ án làm cho Kiểm
sát viên không nắm được nội dung vụ án để kịp thời đề ra yêu cầu điều tra dẫn
đến Viện kiểm sát hoặc Tòa án phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung.
2. Viện kiểm sát, Kiểm sát viên chịu trách nhiệm trong việc
trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong những trường hợp sau đây:
a) Không đề ra yêu cầu điều tra hoặc không trả hồ sơ để
điều tra bổ sung đối với những vấn đề có thể phát hiện được dẫn đến Tòa án phải
trả hồ sơ để điều tra bổ sung;
b) Quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung không có căn cứ
và Cơ quan điều tra có văn bản giữ nguyên kết luận điều tra, sau đó Viện kiểm
sát quyết định truy tố như đề nghị của Cơ quan điều tra.
3. Thẩm phán được phân công chủ tọa phiên tòa hoặc Hội đồng
xét xử chịu trách nhiệm trong việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong trường
hợp quyết định trả hồ sơ để điều tra bổ sung không có căn cứ và Viện kiểm sát
có văn bản giữ nguyên quyết định truy tố, sau đó Tòa án xét xử vụ án như quyết
định truy tố của Viện kiểm sát.
4. Trong trường hợp quy định tại các khoản 1, 2 và 3 Điều
này, lãnh đạo cơ quan tiến hành tố tụng tổ chức kiểm điểm, xác định trách nhiệm
cụ thể của từng người tiến hành tố tụng ở mỗi cấp có liên quan đến việc trả hồ sơ
để điều tra bổ sung để xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật.
Điều 16. Điều khoản thi hành
1. Thông tư liên tịch này có hiệu lực thi hành từ ngày 06
tháng 02 năm 2018, thay thế Thông tư liên tịch số 01/2010/TTLT-VKSTC-BCA-TATC
ngày 27/8/2010 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Bộ Công an, Tòa án nhân dân
tối cao hướng dẫn thi hành các quy định của Bộ luật Tố tụng hình sự về trả hồ
sơ điều tra bổ sung.
Hướng dẫn trước đây của Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa
án nhân dân tối cao, Bộ Công an và Bộ Quốc phòng trái với quy định tại Thông tư
liên tịch này được bãi bỏ.
2.
Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối cao, Bộ Công an, Bộ Quốc
phòng chịu trách nhiệm tổ chức thực hiện Thông tư liên tịch này.
3.
Trong quá trình thực hiện Thông tư liên tịch nếu có vướng mắc, các cơ quan, đơn
vị, địa phương phản ánh về Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Tòa án nhân dân tối
cao, Bộ Công an, Bộ Quốc phòng để có hướng dẫn kịp thời./.
|
KT. CHÁNH ÁN TÒA
ÁN
NHÂN DÂN TỐI CAO
PHÓ CHÁNH ÁN
Nguyễn Trí Tuệ
|
KT. VIỆN TRƯỞNG
VIỆN KIỂM SÁT NHÂN DÂN TỐI CAO
PHÓ VIỆN TRƯỞNG
Trần Công Phàn
|
|
KT. BỘ TRƯỞNG BỘ
CÔNG AN
THỨ TRƯỞNG
Thượng tướng Lê Quý Vương
|
KT. BỘ TRƯỞNG BỘ
QUỐC PHÒNG
THỨ TRƯỞNG
Thượng tướng Lê Chiêm
|
|
Nơi nhận:
- Ủy ban
thường vụ Quốc hội;
- Ủy ban Pháp luật của Quốc hội;
- Ủy ban Tư pháp của Quốc hội;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Ban Nội chính Trung ương;
- Ban chỉ đạo cải cách tư pháp Trung ương;
- Văn phòng Quốc hội;
- Văn phòng Chính phủ (02 bản);
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Bộ Công an;
- Bộ Quốc phòng;
- Bộ Tư pháp;
- Lưu: VT (VKSNDTC, TANDTC, BCA, BQP), V4.
|
|